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碳排放权交易市场建设分析
碳排放权交易市场建设分析 全球气候变化不仅是现今人类需要面对的问题，也是人类要长期面对的持 久战。气候变化不仅和经济社会环境相关，对我国的能源安全、生态安全等意义 深远。2015年举办的巴黎气候大会，对于全球应对气候变化具有里程碑的意义， 在巴黎气候大会上形成了巴黎协定，我国也做出了承诺，许诺到2030年达到碳峰 值，并且单位GDP二氧化碳排放量比2005年降低60%到65%。这些都体现了我国 将会把减少碳排放作为一项重要的工作，把有效的应对气候变化放在重要的位置。巴黎气候大会之后，国内外对气候变化的关注程度也达到了空前的状态，2016 年，国务院印发的《“十三五”控制温室气体排放工作方案》中提到，2017年启动 全国碳排放权交易市场。到2020年力争建成制度完善、交易活跃、监管严格、公 开透明的全国碳排放权交易市场，实现稳定、健康、可持续发展。由此可见，我 国碳市场建设已经提上日程，本文分析碳市场建设面临的挑战，并提出推动碳市 场建设的对策建议，以期能够为碳市场建设提供可参考的建议。
1碳市场建设情况 我国碳市场的建设第一阶段为：前期准备阶段与建设阶段，时间为 2015-2016年，目前，我国已经完成前期的准备工作，正在启动碳市场的建立；
第二阶段为试运行与逐步完善阶段，时间是2017-2019年，在这一阶段，我国将 全面开展碳排放权交易，建立碳市场；
第三阶段为全面实施阶段，时间是2020 年以后，在这一阶段，将扩大碳市场的覆盖范围，完善碳排放交易体系，并且进 一步探讨如何与国际碳排放交易市场形成对接。目前，中国已经在七个省市全面 启动了碳交易试点，各试点在运转过程中积累了很多有益的经验。由于七个试点 横跨了中国东、中、西部地域，全国各地方经济差距相对明显相差显著，制度设 计能够展现出各区域的特点。深圳设计制度指导目标是市场化，湖北的重点是市 场能否有活力生机，北京和上海重视履约管理，而广东的重点则是一级市场，重 庆企业配额自主申报的配发模式形式。各个试点碳交易工作取得了阶段性的进展， 截至2016年9月，试点的碳市场配额现货交易累计成交达到了1.2亿t二氧化碳，累 计成交金额超过32亿人民币[1]。
2碳市场建设面临的主要挑战 [2]2.1排放总量的确定和分配具有不确定性。巴黎协定以后，中国与国际 社会、中央与地方、政府与企业之间关于碳减排指标的分配存在很多博弈点，碳 排放总量的确定以及怎样分配主要受经济、政治、环境、社会等多方面因素的共同影响。2030年达峰的目标具体该通过什么样的路径来实现目前还没有制定准确 的方式和方法，总量如何分配需要进行具体的研究，如果提前完成2030年达峰目 标，则经济会受到影响，如果过于宽松则2030年达峰目标实现成问题。各个地方 的本底条件不同，碳排放的控制难易程度也不同，这就需要政府来宏观的对碳排 放的总额进行合理科学的分配，才能够在保持经济平稳发展的情况下达到碳排放 控制的目标。2.2碳市场产品价格随高耗能市场发展影响。碳市场中“碳”是一种 虚拟物品，其价格是由卖卖双方的供需量来决定的，目前控排企业大多都是高耗 能、高环境污染的大型企业，电力、供热、工业制造企业类型的大型企业居多， 这些企业的排放往往较多。也就是说碳市场的产品―――“碳”是在高耗能大户之 间进行交易，如果一个企业超过了国家的配额，就会找配额多的企业进行购买， 以完成任务，这样就使得“碳”的价格随着高耗能行业的发展而受到波动。在社会 对能源的需求高的时候，“碳”价就会很高，能源需求少的时候，“碳”价就会很低。
2.3碳市场交易体系具有封闭性。从国际上碳市场交易体系的现状以及我国碳交 易试点城市的现状来看，碳交易市场是一个相对封闭的市场，每个地区的试点是 相互独立的，各地有各自的办法以及市场交易价格。七个试点城市分别建立了自 己的碳排放交易所，各自安排各自区域进行碳排放交易，如湖北、重庆等地方还 限定了只能本地的碳进行交易，这就使得碳市场的主体之间各自独立。众所周知， 市场只有开放和具有竞争才能够达到最优的配置效率，而目前相对封闭的市场是 形不成成熟的碳市场，这对碳市场的建立也是一种挑战。
3推动碳市场发展的对策与建议 通过上述分析，我国要建立成熟的碳市场，必须在总量的设置、配额的分 配以及市场交易方面采取一定的措施[3]。3.1总量配置设计事后调整机制。因为 经济社会的发展情况具有不确定性，所以，碳市场建设在总量的设置上要充分考 虑国家的经济发展情况以及减排的目标，建立总量配置的事后调整机制。要考虑 各个地区之间的本地条件的差异，根据各个地区的条件进行总量设置，除此之外， 还应当在不同的行业进行碳排放情况分析，对其未来的排放情况进行预测，设置 配额。最后，事先对三到五年的减排周期的总量配额进行设计，并制定相应的调 节措施，保证市场的长期稳定运行。3.2配额分配行业差别化。首先，碳市场初 期配额分配应以免费分配为主，随着碳市场发展逐步提高拍卖比例。政府拍卖应 允许投资机构者参与竞拍，充分调动投资者的积极性，提高市场流动性，形成有 效的碳价格，利于企业减排决策。其次，配额分配应重点考虑企业的历史情况， 同时应将企业先期减排绩效纳入考虑，以提高企业节能减排的积极性，并按照就 近原则实行滚动基期，以使配额尽可能接近当期实际排放，避免配额过渡短缺或过度超发。最后，规定交易过的配额可以储存，有利于促进碳市场流动性。3.3 建立资源碳减排项目抵消机制。首先，考虑到自愿碳减排项目（CCER）对碳市 场供求关系的冲击，CCER抵消比例不宜过高，应控制在5%～10%的范围内。其 次，考虑地区差异，适度扩大来自中西部欠发达地区的CCER抵消比例。再次， 需考虑CCER项目的时间限制，避免早期CCER减排量充斥碳市场。最后，考虑 环境友好性和CCER整体供给情况，限制用于抵消的CCER的项目类型，例如水 电项目，同时，丰富抵消机制中减排量的来源种类，探索CCER需求主体的多元 化，鼓励林业碳汇项目，也可将节能项目碳减排量纳入抵消项目。3.4提高碳交 易体系的流动性。前文提到，碳交易市场目前是相对封闭的，但是合理的价格的 形成必须是建立在市场的流动性的基础上的，因此，应当提高碳交易体系的流动 性，引导企业提高减排效率。如果市场还是封闭的，那么就会出现有的企业想要 卖碳配额但是卖不出去，有的企业想买买不到，或者价格过高很多企业宁愿超标 排放受到处罚，如果价格过低，企业就觉得没必要进行碳减排来省配额了。提高 碳市场流动性的措施，必须将碳配额总量进行严格的把关，市场的参与者多元化， 企业可以参与、居民也可以参与，并且可以将碳交易的产品转化成多种类型的交 易品，可以以期货、绿色基金的形式进行交易，碳市场的起步价格要制定的合理、 适中，碳减排的政策要制定的有力度，对企业进行培训，并且对违约的企业进行 重罚。
作者:张丽丽 单位:中新天津生态城生态环境监测中心
