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行刑社会化理论研究论文
行刑社会化理论研究论文 关键词:行刑社会化/价值基础/人道/民主/效益 内容提要:以罪犯复归社会为目标的行刑社会化，集中体现着行刑的人道价值。行刑社会化既是法律的民主价值的具体体现，又是在行刑领域实现法律的民主价 值的重要手段。行刑社会化是合理配置刑罚资源、促进刑罚效益最大化的有效途 径，因而行刑社会化具有效益价值。
行刑社会化是二战后兴起的一种刑罚思潮，它主张为了缓解监禁刑所固有 的封闭性同罪犯重归社会之间的矛盾，而尽可能慎用监禁刑，推行社区处遇方式， 同时适度弱化监狱的封闭性，扩大监狱行刑的社会参与，以利于罪犯的再社会化。
行刑社会化作为刑罚权运作的一种理念和模式，对其价值基础进行探讨十分必要 和重要。正如美国法理学大师庞德所指出的，价值问题虽然是一个困难的问题， 但它是法律科学所不能回避的。[1]行刑社会化的价值蕴涵是十分丰富的，笔者 以为，其最基本的价值体现在人道、民主、效益三个方面。
一、行刑社会化的人道价值 人道一词与人道主义这一概念是紧密联系的。人道主义(humannism)一词 源自拉丁文humanistas，在古希腊时意指一种身心的全面训练，以使人有教养、 有文化从而与野蛮人相区别。虽然人道主义的思想蕴含在人类历史上源远流长， 但其真正成为系统的思想体系，成为普遍的价值观，却始于近代西方的文艺复兴 和启蒙运动时代。人道主义的实质是“人如何对待人”，人道主义的中心在于“人”， 以人为根本目的和最高价值，维护人的尊严，关注人的权利，促进人的幸福。人 道主义思潮的兴起大大推动了近代以来的刑罚改革。行刑发展的历史也就是不断 人道化的历史。
我国学者陈士涵将行刑实践中的人道主义划分为三个层次：第一，关心和 改善罪犯的物质生活，包括衣、食、住、医疗、卫生、体育等，这是行刑人道主 义的最基本的层次。第二，尊重罪犯的人格，维护罪犯的人权等，这是行刑人道 主义的较高层次。第三，使罪犯的人格得到改造并健康发展，实现其作为人的价 值，这是行刑人道主义的最高层次。[2]上述第三个层次的行刑人道主义，实际 上蕴含着行刑社会化思想，因为人格改造的目标正是使罪犯复归社会。可以说， 行刑社会化同行刑人道化是密不可分的两个命题，美国学者D・霍吉斯在考察了 人道主义的渊源及流变以后，曾经一言中的地断定，人道主义传统的中心就是关于人格的全面发展的观念。[3]以人格矫正为前提、罪犯复归社会为目标的行刑 社会化，集中体现着行刑的人道价值，可以说是行刑人道化的深层展开和必然归 宿。
在领会行刑社会化的人道价值时，有两个问题需要注意：
首先，人道价值具有终极性意义，不能在工具意义上理解人道主义，在人 道之上再设置其他目的。实践中有人把对罪犯的改造作为行刑人道的目的，将对 罪犯的人道待遇视作服务于感化和改造的手段，这种观点是错误的。对罪犯的人 格改造是人道价值的重要体现，但并非因改造罪犯需要才实施人道主义，恰恰是 人道主义的发展孕育出人格改造的思想，如陈士涵先生所言，人道主义才是人格 改造的母体。[4]曲新久教授也精辟地指出：刑罚人道主义，作为一项原则，作 为一项伦理精神，它不仅不是一种手段，而且还不是一种功利目的，相反，它是 判断功利目的与手段是否合理与正义的尺度。[5] 其次，要理性地看待行刑人道主义，协调好行刑的惩罚性同行刑的人道性 之间的关系。惩罚是刑罚的内在属性，行刑总是意味着对罪犯的某些权利、自由 的剥夺或限制，必然会给罪犯带来一定程度的痛苦。正如陈兴良教授指出的，尽 管现代社会刑罚已经轻缓了，但只要刑罚存在一天，它给罪犯带来的就只能是痛 苦，问题仅仅在于：如何把这种痛苦控制在人的尊严所能接受的限度之内，这就 是刑法的人道性。[6]行刑人道性同行刑惩罚性之间是一种辩证、互动的关系， 它们在罪犯改造过程中相互依存、相互作用、相辅相成。单纯的惩罚降低了罪犯 作为人的价值和尊严，抑制了他们人格完善的原动力，甚至于加剧国家与犯罪人 之间的对立，强化其反社会心理；
而人道主义的感化能在一定程度上减弱惩罚的 负效应，激活罪犯改悔自新的进取心。但另一方面，不能片面地、过分地强调行 刑的人道性，尤其是不能脱离整个社会的经济发展水平去追求罪犯物质待遇的提 高，否则便会损害刑罚的惩罚机能，背离社会的正义要求。“从罪犯改造的角度 看，完全缺乏痛苦性的行刑过程，松懈的管理，安逸舒适的生活，也不利于罪犯 的人格改造”。[7] 应当指出，行刑人道主义是具体的、现实的，是在一定历史和社会条件制 约下的人道主义。无论是罪犯在狱内接受的待遇还是出狱后得到的社会帮助，都 要受到当时、当地的社会条件的限制。正如美国学者胡萨克所说：“不同国家的 不同物质条件，将会影响是否尊重个人权利和在什么程度上尊重个人权利。”[8] 菲利在其《犯罪社会学》一书中也写道：“绝对不能忘记，当数百万诚实的工人 比释放罪犯还不幸的时候，不应当夸大对这些犯罪分子的帮助。尽管罪犯帮助团体对此很伤感，但我认为如果一个工头选择一个诚实的工人而不选择一个释放罪 犯来补其车间的空缺，这不管怎么说都是合理的。”[9] 那么，如何合理地确定罪犯应受物质待遇的标准高于社会平均生活水平显 然是不合理、不现实的。在此问题上主要有两种意见，有人主张监狱的生活水准 应当低于社会平均水准，否则不足以体现出刑罚的惩罚性；
另有人主张罪犯待遇 应达到社会平均水准，因为低于社会平均生活水平的待遇不符合人道要求，刑罚 ――自由刑的惩罚性不应该被认为体现在物质待遇的恶劣或低于社会生活水准 上，而应当是受刑人的自由被剥夺。[10]笔者倾向于后一种意见。给罪犯以社会 平均生活水准的待遇是人道价值的体现，也是行刑社会化原则的要求。行刑社会 化要求使狱内生活尽可能接近狱外正常生活，监禁刑对罪犯造成的痛苦应主要体 现在与外部社会的隔离、行动自由受到限制上，监狱的条件不应该加重这种固有 的痛苦。《联合国囚犯待遇最底限度标准规则》第57条也规定：“监禁和使犯人 同外界隔离的其他措施因剥夺囚犯的自由而导致囚犯不能享有自决权利，所以使 囚犯感受折磨。因此，除非为合理隔离和维持纪律等缘故，不应加重此项事实本 身所固有的痛苦。”这一规则常被用一句话概括，即“囚犯被送入监禁是作为惩罚 而不是为了惩罚。”[11] 二、行刑社会化的民主价值 民主一词，源于希腊文demokratia，原意是指“民众主权”或“多数人的统治”， 本意是指同专制相对立的一种国家形式，是人类社会用以安排政治关系的一种制 度设计。随着社会的进步和发展，民主的内涵已经超出了政治领域的局限，成为 社会的普遍精神，甚至成为人们的思维方式和生活方式。李德顺教授指出，民主 是社会共同体或群体内部进行价值方面的选择、决策和评议的一种方式。民主只 有在事关价值的问题上，而且只是在一定人群内部之间，才是适用的。[12]刑事 执行是涉及国家如何对待罪犯的具有明显价值色彩的活动，而民主是行刑社会化 的重要价值内涵之一。笔者认为，对行刑社会化的民主价值的解读，应从两个方 面入手：
第一，从国家及社会对待犯罪人的态度看，民主首先意味着一种宽容精神， 对实施了反社会行为的罪犯，国家和社会并不抛弃他们，而给予他们重返社会的 希望和机会，这正是宽容性的体现。其次，民主是一个主体性的概念，行刑的民 主性以肯定罪犯的主体地位为前提，不仅承认其作为人类一员的资格，而且承认 其社会公民的地位，罪犯不仅是义务的主体，而且是权利的主体，其未被依法剥 夺的权利仍受法律保护，行刑机构的任意和专横为法律所否定，行刑过程中应认真考虑和对待罪犯的意见和诉求，甚至在一定范围内让罪犯参与对狱内事务的管 理。正如澳大利亚学者鲍博・塞蒙斯指出，犯人除应知晓对自己的行为负责外， 还应知道，民主权利及其程序，像对待其他人那样，也同样向他们敞开着；
民主 教育带来的较强的归属感，会减低其对于法律的敌视程度和违犯率，有助于增强 社会重新整合刑释者的能力。[13]再次，民主虽有多数之治的含意，但同时强调 对少数人意见的尊重，对少数人利益的保护。少数服从多数的民主决策原则并不 等于简单地牺牲少数人的利益。民主越发达，越重视对少数群体或弱势群体的保 护。罪犯属于社会中的少数群体，同时在强大的国家暴力机器控制下处于弱势地 位，因而现代各国刑法都极为重视对罪犯权利的特殊保护，这正是法律民主的纵 深体现。
第二，从国家和社会在行刑过程中的相互关系看，民主意味着开放和参与， 即行刑活动对社会的适度开放和社会对行刑过程的积极参与。从某种意义上讲， 行刑社会化就意味着行刑民主化，而行刑民主化是法律民主化的表现形式之一。
英国学者罗杰・科特威尔指出：“法律民主化对于不同的学者而言，可能意指许 多不同的事物。然而，在这里我们可以提出有关民主化的一个简单而又非常基本 的工作定义，即每一个人像所有其他的人一样在确定影响他或她的生活的条件时， 在相同程度上自主行动的能力。这样，法律民主化的可能性是指公民能够以这种 方式行动来影响法律学说内容以及借以产生、解释、应用和实施法律学说的各种 机构的可能性。”[14]科特威尔将法律民主化的表现归纳为四个方面：
1.法律的非形式主义倾向。作为国家法律体系扩大形式的非正式机构，它 的发展为公民更容易接触到法律体系开辟了多种可能性。非形式主义使法律免受 强权者的控制。由此，依靠法律规则和正式程序作为权力要素的基础的最没有权 力者就能从法律制度中获得更多的利益。
2.法律的非专业化倾向。即法律职业的垄断被打破，未受过专门法律训练 的普通公民越来越多地参与法律的运作，法律工作的明确的职业界限在某种程度 上淡化。如非正式的邻里纠纷处理机构的增加等，即是这种趋向的体现。法律工 作的非职业化的发展对于缩短实施国家法的人与那些必须接触法的公民之间的 距离具有积极作用。
3.公民参与法律机构和法律诉讼。这是与非职业化密切相关的问题。不过， 非职业化意味着由非专业人员取代专业人员或由前者控制后者，而参与则指非专 业人员与专业人员在法律机构和法律诉讼中的某种合作关系。在此方面最典型的 例子是英美的陪审团制度和治安法官制度。4.可获得消息，即提高法律运作(包括立法和执法)的透明度，使公民不仅 能够了解正在发生之事而且能够以某种方式影响事件。不过这是有难度的，因为 所有的政府都害怕公开他们的行动会造成不利的结果，但是，过分保护政府秘密 的代价是对公民的不信任和讥讽。“开放性政府”寻求通过公开让人批评并且理性 的证实其行动的合理性以巩固其合法性基础。至于法律机构也是如此。[15] 法律民主化的核心在于司法民主化。近代以来，司法权逐步摆脱了政治附 属物的地位，成为具有独立品格的社会制衡力量，司法活动也演变为高度技术性 的专门职业，这是人类历史的重大进步。随着社会民主化进程的加速和公民素质 的不断提高，在一些法治发达的国家，司法活动在一定范围内呈现出由专门化向 大众化、由职业化向民主化嬗变的迹象，这是法律发展史上的又一次飞跃，是法 律现代化的必然趋势。可以说，司法民主化代表着法治发展的最高境界，如谢晖 先生所言，人类对价值追求最大化的天性必然使法律价值刺激主体积极投身于立 法活动、执法活动、法律监督活动等，而主体自主地广泛地参与法律活动则是实 现法律价值最大化的保障。[16]当然，司法民主化是有一定的范围和条件限制的， 在我国这样一个法治尚不发达的国家，目前主要的任务仍是解决司法的职业化和 独立性问题，但在某些特定的领域进行司法民主化的尝试并无不可，刑事执行就 是可以进行这种尝试的领域之一。
传统意义上的行刑载体――监狱，是一个高度封闭的场所，而在缺乏外部 力量渗透的封闭环境下，权力极容易滥用，腐败很容易滋生，犯人的权利很难得 到保障，古代监狱中狱吏横行的局面即是明证。行刑社会化打破了监狱的完全封 闭状态，通过社会力量对行刑过程的参与，有助于增强狱政事务的公开性和透明 度，有助于监督和制约行刑权的规范运作，使犯人的合法权利得以维护和实现。
应当说，行刑社会化既是法律民主价值的具体体现，又是在行刑领域实现法律民 主价值的重要手段。
三、行刑社会化的效益价值 效益的基本含义是：从一个给定的投入量中获得最大的产出，即以最少的 资源消耗获取最大的有用效果。笔者认为，效益的内涵包括两个方面，即效率 (efficiency)加收益(benefit)，效率是指事物过程的经济性、节省性；
收益则是讲结 果的有用性、利益性。效益是法律的基本价值目标之一，“法律对于人们的重要 意义，应当是以其特有的权威性的分配权利和义务的方式，实现效益的极大化”。
[17]刑罚是一种重要的犯罪控制手段，同时也是一种有限的社会资源，刑罚的 运行成本极为昂贵，监禁刑尤其如此。正如英国学者乔治・B・沃尔德曾经指出：
在刑罚实践中，监禁刑作为最为普通的刑罚方法被普遍接受，但是监狱却是一个 异常昂贵的机构――修建、维持和运作需要花费大量财富。[18]刑罚的成本主要 体现在两个方面：一是国家为了保障刑罚的正常运行，而在人、财、物等方面的 投入和耗费，包括在刑事立法、刑事司法、刑事执行等各个环节所发生的费用， 这是一种有形的、物质性的成本，是可以用数学方法计量的；
二是由于刑罚的运 行而伴生的各种负作用，这是无形的、非物质性成本，如加剧罪犯同社会的对立 情绪、狱内的交叉感染和非正式群体的形成、受刑人家属所受到的精神痛苦和物 质损失，等等。如果刑罚权滥用或出现其他形式的非规范运作，还会导致冤及无 辜、妨害公正、破坏法律的公信力等更为严重的后果。有鉴于此，刑罚的效益问 题日益受到人们的关注。
在一些刑法学论著中，刑罚的效益价值又表述为刑罚的经济性、节俭性或 谦抑性。如陈兴良教授在其《刑法哲学》一书中，将谦抑作为刑法的三大基本价 值之一。谦抑一词本义指缩减或者压缩，引伸而言，刑法的谦抑性是指应当以最 小的支出――少用甚至不用刑罚(而用其他刑罚替代措施)，获取最大的社会效益 ――有效地预防和抗制犯罪。[19] 行刑效益是刑罚效益的重要构成部分，通过行刑活动，刑罚的效益价值才 由立法上的规范形态、裁判时的宣告形态演化为现实形态。可以说，刑罚的效益 能否发挥、发挥到什么程度，行刑是关键因素，而行刑社会化是合理配置刑罚资 源、促进刑罚效益最大化的有效途径。通过行刑社会化的实践，监禁刑的适用受 到合理的限制，这使刑罚的运作成本有所降低，刑罚的负效应也得到相当程度的 抑制，同时，社会公众的参与为行刑机构充分利用社会资源、巩固和提高行刑改 造的效益创造了有利条件。
论及行刑社会化的效益价值，不能不提到效益价值同公正价值之间的关系 问题。公正与效益的冲突与调谐，是古往今来人类社会面临的永恒的主题和难题， 是哲学家、经济学家、社会学家、法学家和政治家都在苦苦思索的重大课题。公 正和效益都是法律的基本价值，如何协调好公正和效益的关系，是事关行刑社会 化的理论根基是否稳固、实践运作能否成功的大问题。公正，也称公平、正义， 是法的生命线所在，正如美国学者罗尔斯在其名作《正义论》中指出的，正义是 社会制度的首要价值，某种法律和制度，不管它如何有效率和有条理，只要它们 不正义，就必须加以改造或废除。行刑社会化无论是作为理念还是制度，都必须建构在社会正义的基础之上，正义的缺失就意味着其生命力的衰竭。20世纪70 年代以后，行刑社会化理念在西方一些国家受到冲击，就同行刑实践中滥用缓刑、 假释、不定期刑等制度，相对忽视了刑罚的公正价值有关。实践证明，失去了公 正依托的行刑社会化，其效益价值最终也无从体现。从根本上讲，刑罚的公正价 值和效益价值是统一而不可分割的关系，公正就是最大的效益，行刑社会化的效 益价值，应是“体现社会正义的效益”。
