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    通过案例分析刑事法官辨认证据能力研究论文|法官助理案例分析

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    通过案例分析刑事法官辨认证据能力研究论文

    通过案例分析刑事法官辨认证据能力研究论文 内容提要:本文提出“刑事法官认证的能动性”的概念、内容、方法和必要性, 以期促进刑事法官将“被动认证”的理念转变为“能动认证”,减少刑事冤假错案件 的发生。主要内容:对“赵作海案”发生的各种原因进行分析,认为:我国刑事法 官认证的极度被动性是导致诸如“赵作海案”等冤假错案发生的重要原因之一;
    刑 事诉讼不要求还原案件的客观事实,但刑事法官必须以“确实、充分的证据”、“没 有疑点的定案证据”和“清楚的案件事实”为定罪的前提和基础;
    刑事诉讼必须排除 非法证据,并且坚持“非法的证据从无”、“缺陷的证据从无”、“矛盾的证据从无” 和“不能得出唯一结论的证据从无”,方可保证“疑罪从无”;
    对于公安机关或检察 机关取得并提交的证据,刑事法官内心应当保持怀疑的态度,采取各种能动的方 法找出前列应当排除的证据;
    刑事法官还应当保持内心独立,在刑事证据的认证 和事实的认定上采取各种能动的方法排除非法干扰。

    一、刑事法官认证的能动性概念 刑事法官认证的能动性是指在法院受理案件后至作出判决前,法官减少或 摈弃被动认定证据的传统方式,采取各种外在的、积极的措施来审查判断证据法 律效力的有无和证明力的大小,最终为查明案件事实奠定基础。

    大多数人认为:刑事法官只会“坐堂问案”,并且,对刑事案件的认证只能 采取消极中立的形式。但笔者认为,采取消极方式和积极方式均可保持中立和实 现中立:以消极方式实现中立,如任何人不得在涉及自己的案件中担任法官等;

    以积极方式实现中立,如法官应当听取控辩双方的陈述以及对各方当事人的意见 均应给予公平的关注,法官应当听取双方的论据、证据以及给予双方当事人平等 参与程序的机会等。笔者认为,刑事法官积极能动地审查和判断证据远远不止于 此:基于查明案件事实的义务,他能够在控辩双方参与的庭审中主动地对相关人 员进行询问或讯问,在必须恪守“无诉即无裁判”的原则下,即使“当事人所不主 张的事实,所不声明调查的证据或所不争执的待证事项,法官仍必须为事实真相 而发动职权调查”①。

    二、问题的提出 案件回放:赵作海,男,1952年出生,河南省商丘市柘城县老王集乡赵楼 村人。因赵作海与同村人赵振晌共同与一妇女相好,于1997年10月30日深夜被赵 振晌砍了一刀,赵振晌逃离家乡。大约一年半后,因同村赵振晌失踪,有人发现一具无头尸体而使真正的受害人赵作海被刑事拘留,被商丘市中级人民法院于 2002年以故意杀人罪判处死刑缓期二年执行。2010年4月30日,“被害人”赵振晌 回到村中,同年5月9日,河南省高级人民法院召开新闻发布会,认定赵作海故意 杀人案系一起错案,宣告赵作海无罪。一具无头尸,让受害人成为杀人犯;
    而被 害人的突然“复活”,又让蒙冤十一年的“杀人犯”冤情得雪。被称为“河南版佘祥 林案”的赵作海案,让全国人民的眼球都聚集在了河南这位农民的身上,也让法 律人不得不反思:我们的刑事法官在认证上出了什么问题?我们看到,赵作海案 件的处理过程存在诸多问题。其中,既有办案民警是否对其实施了刑讯逼供等程 序方面的问题,也延伸出刑事证据的可采性、关联性、证明力以及证明标准等证 据问题。但是,该案在本质上还是一个证据采信的问题,确切的说是法官在认证 上是否能动的问题。

    三、分析问题:刑事法官在认证上存在的问题 (一)制度层面的问题 赵作海案曝露了我国刑事诉讼在制度层面存在的问题。从法学理论的普遍 认识和刑事诉讼法的规定来看,公、检、法三机关在办理刑事案件时是互相配合、 互相制约的关系,而大多数刑事案件在实际操作上,三机关是流水线作业的,配 合有余、制约不足,而且很多法官在办理案件时都陷入了“先入为主”的思维模式。

    尽管我国的宪法和刑事诉讼法都规定了司法机关依法独立行使职权原则,不受其 他机关和个人非法干涉,但是在实践中法官独立办案却举步维艰。在本案中,当 地政法委在三机关办理该案件的过程中所起的作用不容忽视:已被检察院退回的 案件,在2002年8、9月份开展清理超期羁押专项检查的活动中,由公安机关提交 了商丘市政法委研究。经过会议集体研究,结论是案件具备了起诉条件,而且要 求在20天内起诉。既然政法委已经形成结论,接下来的起诉、判决显得“顺理成 章”。如果没有政法委的组织协调,该案不可能起诉到法院。这里的所谓“协调”, 实际上就是一种组织压力,极大地干扰了法官独立行使审判权,使法官审理案件 时完全处于一种被动状态。

    (二)司法理念层面的问题 首先,“有罪推定”的司法理念是造成这起冤案的元凶,而有罪推定的必然 结果是刑讯逼供。世界上大多数国家都将“无罪推定”作为一条重要的法治原则规 定于法律之中。而在的我国司法实践中,其难以撼动根深蒂固的“有罪推定思 维”:公安机关想办法获取犯罪嫌疑人的口供去破案更是铁的规律,以口供为中心,通过口供再寻找其他证据是很多公安机关侦查案件不二法门;
    公安机关通过 刑讯逼供、诱供、指供就能够地将案件“拿下”,然后,通过检察院起诉,很自然 的就到了法院,法官一般也不深究,甚至毫不怀疑和过问移送来的证据是如何形 成的,也顺理成章地“有罪推定”。

    其次,“疑罪从有”的法律推理模式是造成这起冤案的帮凶。我国的刑事法 律与很多国家一样,都确立了“疑罪从无”的原则,但这起案件体现的却是“疑罪 从有”,只是量刑从轻。由于证据不确实、充分,赵作海被司法机关以故意杀人 定罪,却没有判处死刑立即执行。在司法实践中,杀人并肢解,情节恶劣,依法 应被判死刑立即执行。赵作海仅被判了死缓,根本原因是该案的重要证据存有疑 点。这种操作就是明显的“疑罪从轻”和“留有余地的判决”,是我国刑事法官在罪 之有无中,开辟的第三条路线,为我国独有的、极为极为普遍的做法。

    (三)实践层面的问题 定罪量刑是以“事实”为根据还是以“证据”为根据?这是在刑事诉讼的认 证过程中让法官很费解的问题。“以事实为根据、以法律为准绳”是我国刑事诉讼 的基本原则,长期以来人们对该原则存在片面理解,认为其中的“事实”为客观事 实。其实不然,一方面,客观事实由于发生在过去,时间的不可逆性决定其不可 能重演,其本身即是待证事实,是需要运用证据来加以证明的;
    另外一方面,“客 观真实”永远虽然是办案所力图追求的理想和目标,它或许能够在某些案件中, 或者在某些案件的个别证明对象中得以实现,但对于大多数案件来说,它只能是 可望而不及的目标。比如,案件事实的发生就像一个花瓶被打碎,而证据就是这 个花瓶散落满地的碎片,在大多数情况下,你是难以找到所有的碎片,即使找到 了所有的碎片,你也难以重新拼接成先前一模一样的完好花瓶,凭借这些事实的 碎片重构的法律事实与客观事实之间总是存在或多或少的差别。

    因此,“以事实为根据”中的“事实”只能是法律事实或者说是以证据证明了 的事实,“以事实为根据”实际上就是以“查证属实的证据为根据”。“认定事实应 当依照证据”,在我国台湾地区的刑事诉讼法及日本的刑事诉讼法都明确作出了 这样的规定②。证据是办案的关键,是衡量办案好坏的标尺。证据数量的多寡、 证据证明力的强弱和证据的合法、真实与否,直接决定着办案的效果。

    作为定案的证据,要做到确实、充分。根据刑事诉讼法的相关规定,对于 证据不充分的,在审查起诉阶段,人民检察院可以退回补充侦查。对于经二次补 充侦查的案件,人民检察院仍然认为证据不足的,不符合起诉条件的可以作出不起诉的决定。在审判阶段,当证据不足,不能认定被告人有罪的,人民法院作出 证据不足、指控犯罪不能成立的无罪判决。我国的法律不允许“疑罪从有”和“疑 罪从轻”,而是遵从“疑罪从无”的原则,这是司法文明、民主和正义的表现,也 反映了科学的刑事诉讼规律。

    所以,“以事实为根据”,就是以合法有效、客观真实和相关的证据作为证 明法律事实的根据。如果片面地认为“以事实为根据”就是以客观的案件事实为依 据,那就不存在侦查阶段的因证据不足而撤销案件,起诉阶段的存疑不起诉,审 判阶段的证据不足、指控犯罪不能成立的无罪判决了。同样,如果片面地认为“以 事实为根据”就是以客观的案件事实为依据,那么就难以查清这种事实,绝大部 分刑事案件都难以定罪。过去我们常说,办理刑事案件既要“决不冤枉一个好人”, 也要“决不放纵一个坏人”。其实,只要我们认真细致地审查案件,“决不冤枉一 个好人”应该是可以做到的,“决不放纵一个坏人”却很难办到。

    四、解决问题初探 为防止类似悲剧再现,确保死刑案件质量,按照中央深化司法体制改革的 统一部署,最高人民法院、最高人民检察院等六部委颁布《关于办理死刑案件审 查判断证据若干问题的规定》及《非法证据排除规定》,对政法机关办理刑事案 件特别是死刑案件提出了更高的标准、更严的要求;
    对于进一步统一思想,提高 认识,全面准确执行国家法律,贯彻党和国家的刑事政策,依法惩治犯罪、确实 保障人权、维护司法公正,具有十分重要的意义。首先,它统一了全国死刑案件 的证据适用标准,有利于维护司法公正和司法权威。其次,它可以有效地提高死 刑案件的审判质量,进而防范冤假错案的发生。死刑案件是人命关天的事,一旦 适用错误,就无法纠正,并给无辜而又无价的生命造成无法挽回的影响。最后, 它涉及到侦查、起诉、审判等多个司法环节,有利于侦查人员、检察人员、审判 人员强化程序和正确认证的意识。

    除此之外,还可以从以下几个方面入手解决我国刑事法官被动认证的现 状:
    (一)制度层面 1、确立“非法证据排除”规则 非法证据排除规则,简言之即在刑事诉讼过程中不按法定程序取得的证据,一律不可作为对犯罪嫌疑人、被告人定罪的根据。非法证据排除规则是一个法治 国家应当确立的刑事诉讼证据规则。在很多国家,非法证据排除是必须的。众所 周知,美国的辛普森杀妻案,就因为警方取证程序有瑕疵,导致关键证据不能作 为定罪根据,再次体现了“宁可放纵坏人也不冤枉好人”的西方式刑事诉讼理念。

    这种典型的程序正义,我国还没有真正地建立起来。“赵作海案”催生了《非法证 据排除规定》的诞生,其对审查和排除非法证据的程序、证明责任及讯问人员出 庭等问题进行了具体的规范。其的主要内容是:一是实体性规则,主要是对非法 证据特别是非法言词证据的内涵和外延进行界定。二是程序性规则,主要是对排 除非法证据问题规定了具体的操作规程,包括具体审查、排除非法证据的程序和 对证据合法性的证明责任、证明标准及侦查人员出庭作证等方面。

    在刑事诉讼中,犯罪嫌疑人、被告人是被国家专门机关所追诉的对象。尤 其是在侦查阶段,侦查机关不仅有可能限制或者完全剥夺犯罪嫌疑人的人身自由, 而且还会对其进行专门的调查或采取相关的强制性措施,这些行为适用不当都有 可能侵犯犯罪嫌疑人的合法权利。正因如此,才需要通过立法规范和加强对犯罪 嫌疑人的人权保障。而非法证据排除规则就是其中一项非常重要的保障措施。一 方面,适用非法证据排除规则,使得那些非法取得的对犯罪嫌疑人、被告人不利 的证据得以排除,降低和减轻了他们被非法定罪的风险;
    另一方面,非法证据排 除规则否定了非法取证的行为,有效地遏制了侦查违法现象的发生,使犯罪嫌疑 人、被告人的合法权益免受侵害,很大程度上降低了冤案发生的几率。

    2、确立无罪推定原则 对于无罪推定的解释是见仁见智,无罪推定理解起来其实很简单,是指任 何人在未经法院判决有罪之前,推定其是无罪的。无罪推定原则,是以保护被告 人的合法权利为目的的。清代法学家沈家本参与制定的《大清刑事诉讼法草案》 时,曾对无罪推定进行过最早的尝试,成为中国无罪推定的肇始。我国刑诉法的 有关规定与无罪推定原则相悖,比如要求嫌疑人“如实供述”,因此根据法律规定, 犯罪嫌疑人在一定程度上承担着证明自己是否有罪的法律责任,而这种责任承担 要求的前提中,已经隐含了犯罪嫌疑人“有罪”的认定。被追诉人必须履行如实供 述的法律义务,否则将承担不利的法律后果。

    3、确立“疑罪从无”原则 疑罪从无,是指在既不能证明被告人有罪又不能证明被告人无罪的情况下, 判决被告人无罪。“疑罪从无”的司法原则不仅是解决疑难案件的原则,更是对公民人权的保障和尊重,是现代刑事司法文明与进步的重要标志之一。疑罪从无原 则之要义,不惩罚仅在于犯罪分子,还在于保护公民,保障无罪的人不受刑事追 究。不放过任何一个坏人的同时,更强调不能冤枉一个好人。法院是人权保障的 最后一道防线,对“疑罪从无”原则不应再打折扣。从整个维护国家法制,维护法 律尊严,保护公民权益的角度来说,全社会都应该树立这样一种人权保护理念。

    有人会担心疑罪从无不利于打击犯罪,而实际上,如果侦查机关在此后发现了新 的证据,还可以继续追诉犯罪嫌疑人,树立“疑罪从无”的观念不会造成打击不力 的问题。应当承认有些事实就是查不清,人的认识水平是有限的,客观真实和法 律真实必然存在差异。谨记:“一次不公正的裁判,其恶果甚于十次犯罪”。

    4、切实将司法独立原则贯穿于整个司法过程 说起司法独立,人们往往认为它意味着法院依法审判,不受行政机关、社 会团体和个人的干涉。这固然不错,但是司法的独立性还应当包括更多的内涵。

    司法权由司法机关统一行使,不受行政机关和立法机关干预,公民个人或非国家 机关的社会团体更不能干预;
    司法系统内部相互独立,即一个司法机关的司法活 动不受另一个司法机关的干预;
    法院上下级关系只是审级关系,上级法院除依上 诉等有关程序对下级法院的审判行为予以监督外,不得干预下级法院的审判;
    法 官独立审判,只服从法律,是指法官审理案件时,一个法院内部不存在上下级服 从关系;
    法官保障制度,这是从社会地位、经济收入方面保障法官无所顾及地捍 卫法律,法官的地位及待遇来自法律,不是他的上级。

    (二)实践层面 1、在庭审过程中,尽管存在着控辩双方举证不利的问题,但从认证的能 动性这个基本点出发,法官应从以下几个方面把好举证、质证关:
    (1)法官要平等保护控辩双方围绕主张的事实充分行使举证权、质证的 权利,平等对待控告证据和辩护证据。此项工作,实际上从法院立案后和庭前准 备工作时,就已经开始。

    (2)法官要积极辨析证据与双方所主张事实的关系。目的是,不仅从双 方举证、质证中发现证据本身以及证据与证据之间影响认证的问题,更重要的是 从中发现证据与案件事实之间的矛盾和疑点,并以此为焦点,引导控辩双方充分 举证和相互质证、辩论。所谓“积极”,即不被动地受控辩双方对举证、质证在开 庭前准备工作的影响,减少质证、认证的盲目性。(3)法官在指导双方进行质证时,要遵循一定的质证规则。质证不能凭 空质疑,每一轮质证应要求质证方运用相关的法律规范、逻辑推理或事实证据等 为依据来对抗对方所举的证据,否则,不能产生否定对方证据的后果。对那种质 证时仅仅表示否认或怀疑,但提不出相应对抗依据的凭空质疑,即举证不利,法 官应指出其质证因无依据而无效,切忌让控辩双方陷入无谓的争辩。对于控辩双 方在庭审中出示与案件没有关联的证据应及时制止并加以引导,而不必进入质证 程序,以减少无谓的纠缠。

    2、创造性地总结和运用认证标准,确保既快又准地认证 对证据内容的认证一般应同时符合下列“四性”标准:一是客观性标准,即 不管是哪种形式的证据必须是确实的事实,是不以人的意志为转移的客观存在的 东西,不允许主观臆造;
    二是关联性标准,即证据所欲证明的事实必须与诉讼中 应当予以证明的案件事实之间存在某种客观的联系,能够反映一定的案件事实;

    三是合法性标准,即取证的主体、取证的方式以及证据的形式必须符合法律规 定;
    四是实质性标准,即证明力,必须对处理案件有实质性意义。法官除了运用 这些原则性认证的标准去衡量证据外,还必须养成及时总结司法实践经验,运用 法学逻辑和正确的思维去审查判断证据的司法习惯,做到具体案件作具体分析。

    只有创造性地总结和运用认证标准,才能达到正确认证的目的。

    3、灵活操作认证程序和认证方式,提高认证效率 4、重视依法处理审判阶段新充实的证明材料,为解决认证中的疑点提供 必要的保证 对于一些疑难、复杂的案件,仅仅通过一两次庭审活动,未必能对所有证 据完全有把握地正确认定,必要的庭外调查核实,是消除疑点,增强法官内心确 信、正确认证并做出裁判的重要职责,控、辩、审三方都必须受到刑诉法规定的 “证据必须经过查证属实,才能作为定案的依据”的制约。

    5、全面提高法官的素质 一是要深入开展职业道德教育,使法官不断强化认证意识;
    二是要组织经 常性的业务学习和培训,不断提高法官掌握和运用法律的专业水平;
    三是采取观 摩规范化庭审和大量审判实践等办法,逐渐提高法官驾驭庭审的能力和审查判断 证据时的逻辑分析能力;
    四是规范庭审用语,提高法官在认证时规范表述的能力。6、充分发挥合议庭成员的作用 充分发挥合议庭成员的作用主要包括两个方面,即发挥审判长的主导作用 和发挥合议庭其他成员参加案件的共同审理作用,并将发挥合议庭其他成员参加 案件的共同审理作用作为重点。这种作用不应仅限于合议庭评议阶段,还应当尽 可能前移。

    注释:
    ①林钰雄:《刑事诉讼法》上册,中国人民大学出版社2005版。

    ②王立民:《中国审判方式改革研究》,上海社会科学院出版社1999年版。

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