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    【侦查庭审机制分析完善我国侦查模式论文】侦查机制

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    侦查庭审机制分析完善我国侦查模式论文

    侦查庭审机制分析完善我国侦查模式论文 编者按:本文主要从两大法系侦查模式之比较;
    对我国侦查模式的理性反 思两个方面进行论述。其中,主要包括:英美法系侦查模式特点:侦查的双向独 立性;侦查权力的行使受到严格规范和限制;在警检关系方面相对独立、实行分离 型的侦诉结构;由法官对侦查行为进行司法审查,防止侦查权的滥用;强化嫌疑人 的防御权,控辩平等对抗获得有效保障;大陆法系侦查模式特点、两大法系侦查 模式的发展趋势、缺少司法审查和授权机制、控辩双方力量严重失衡,辩方缺乏 基本的防御权、警检双向制约模式引发机制冲突,影响诉讼效率、缺乏必要的司 法救济机制等,具体材料请详见。

    摘要:侦查是刑事诉讼中的一道非常重要的程序,侦查权行使的效果直接 影响着打击犯罪的效率和对人权的保护程度。通过比较两大法系侦查模式,以此 反思我国侦查模式的缺陷,实为完善之必要。

    关键词:侦查模式大陆法系英美法系 侦查是刑事诉讼中的第一道工序,是构筑整个刑事诉讼大厦的基石。我国 侦查模式在打击犯罪方面的作用值得肯定,但是侵犯嫌疑人合法权益的现象时有 发生,侦查与庭审之间的机制冲突已成为刑事诉讼发的一大障碍。比较两大法系 侦查模式,认识各自的特点和改革发展呈现的共同趋势,以此理性地反思我国侦 查模式,不断完善侦查程序,使之顺畅运行。

    一、两大法系侦查模式之比较 1.英美法系侦查模式特点。

    (1)侦查的双向独立性。英美法国家认为侦查在本质上是侦查机关与犯罪 嫌疑人及其辩护人双方独自为审判进行诉讼准备的过程。侦查权并非国家机关所 独享,犯罪嫌疑人也行使着调查取证的侦查权,控辩双方都有权各自独立收集证 据。

    (2)侦查权力的行使受到严格规范和限制。英美法国家明确规定了一系列 的程序以规范和限制国家侦查机关权力的行使,防止权力过分集中与滥用,如侦 查人员具有告知义务,实行非法证据排除规则,对审前羁押进行严格限制等。

    (3)在警检关系方面相对独立、实行分离型的侦诉结构。英美法国家实行警检分离的关系模式,侦查和起诉分别由不同机关进行,互不参与,侦查犯罪是 警察机关的职权,检察机关一般不直接行使侦查权,不得干涉和指挥警察机关的 侦查,侦查权与控诉权相对独立。

    (4)由法官对侦查行为进行司法审查,防止侦查权的滥用。在英美法国家 由法官作为中立的第三方介入侦查,针对侦查机关侦查权进行司法审查,以谋求 对侦查权的有效制约。英美法系国家不承认侦查机关有单方面采取强制措施的权 力,对所有涉及限制或剥夺公民自由、财产、隐私权等权益的强制措施一律由中 立的第三方以发布许可令状的形式批准才得实施。如一般情况下,逮捕、搜查、 扣押或采取监听等秘密侦查手段,均应由侦查机关提出申请经第三方审查批准方 可实施。虽然不排斥警察对现行犯和紧急情况下采取无证逮捕、搜查、扣押、监 听的可能性,但一般限制较严且允许采取的时间较短,事后应向法官报批,由法 官对上述行为经过司法审查后做出是否认可的裁定。另外法官可基于嫌疑人及律 师的申请,就警察侦查行为的合法性进行审查,并在庭审中通过非法证据排除规 则对侦查行为进行事后审查。

    (5)强化嫌疑人的防御权,控辩平等对抗获得有效保障。英美法国家为实 现控辩双方的平等对抗,明确赋予嫌疑人较大的权利以强化其防御权,如有保持 沉默、获得律师帮助、申请人身保护令、获得保释等权利。法律还明确赋予律师 在侦查阶段享有一系列权利,如秘密会见权、在场权、调查取证权等,以保障律 师充分、有效地行使辩护权。

    2.大陆法系侦查模式特点。(1)侦查的单向职权性。大陆法国家受职权主 义的支配实行单轨制侦查,侦查程序是侦查机关单方面依职权对嫌疑人或嫌疑事 实进行的官方调查程序,而不存在控辩双方平行的两种调查收集证据活动。

    (2)侦查权力的行使较为灵活与宽松。大陆法国家的侦查机关享有强大的 侦查权力,拥有多种侦查手段、方法,行使时较少地受到限制,有相对多的自由 裁量权,如一般侦查手段和秘密侦查手段完全由侦查机关自行决定、自主行使, 只有直接剥夺人身自由的强制措施如逮捕、羁押等则由检察官或预审法官批准。

    (3)在警检关系方面紧密配合,采取结合型的侦诉结构。大陆法国家普遍 实行检警合一的关系模式。检察院集侦查权和控诉权于一身,检察院不仅可以自 行侦查,而且可以命令、指挥警察机关侦查犯罪,而警察机关作为实质的侦查机 关,其任务就是协助检察院侦查犯罪或受检察院的指挥、命令侦查犯罪。(4)主要由检察官和预审法官对警察的强制侦查行为进行司法抑制。大陆 法国家司法授权与司法审查权传统上主要由预审法官或检察官行使。所不同的是, 这种司法抑制的中立性不及英美法国家的治安法官,很难有效防止侦查权力的滥 用。通过改革这种状况有所改变。

    (5)辩方的防御权受到限制,控辩不能平等对抗大陆法国家在审前阶段为 嫌疑人提供的防御权过于弱小,同时还不同程度地限制律师介入侦查,即使是在 对被告人权利保护得较好的意大利和德国,被告人及其辩护律师在审判前阶段也 不足以与司法警察和检察官相抗衡。

    3.两大法系侦查模式的发展趋势。两大法系的侦查模式各有利弊,英美 法系侦查模式在查明案件真相和惩罚犯罪的效果方面明显不足,而大陆法系侦查 模式极易造成对嫌疑人和无辜者合法权利的不当侵犯,理想的侦查模式能在保障 人权和控制犯罪之间寻求一种平衡。当今两大法系侦查模式都在进行改革,互相 吸收和借鉴对方的一些侦查理念和做法,有逐步接近,相互融合的趋势。与英美 法系的侦查模式的有限改革所不同的是,大陆法系侦查模式从英美法系侦查模式 中吸收越来越多的制度设计和改革的灵感,也在构建一种控辩平等对抗,法官居 中裁判的诉讼三角模式。现在两大法系的侦查模式呈现出以下几个方面的共同 点:普遍建立了对强制侦查行为的司法授权与司法审查机制;
    辩护律师在侦查中 的参与范围呈扩大趋势;
    嫌疑人及被告人的权利得到进一步的保障;
    普遍通过司 法裁判程序对侦查活动进行制约等。

    二、对我国侦查模式的理性反思 总的来说,我国没能建立起控辩双方相互制衡,侦查模式不具备“控、辩、 裁”三方的诉讼构造,带有超职权主义特征。归纳起来,我国侦查模式的缺陷主 要体现在:
    1.缺少司法审查和授权机制。我国的侦查是在中立司法机构不参与的情 况下进行的,法官不介入侦查,侦查过程中对人身或财产的强制性处分措施,都 由侦查机关或检察机关通过内部审查发布许可令状,没有法院作为中立的裁判者 的司法授权与审查机制。这种制度的设计背离了包括“控诉与裁判职能分离”“司 法最终裁决”等一系列的现代法治的基本原则,因而经常出现较多的非法羁押、 刑讯逼供、任意扣押等滥用权力的现象。

    2.控辩双方力量严重失衡,辩方缺乏基本的防御权。我国侦查机关独享强大的侦查权力,侦查手段多样,侦查行为的实施条件灵活宽松,侦查活动秘密 封闭,不受其他中立机构的控制。同时,辩护方实为诉讼客体,无权实施任何调 查活动,只能被动的服从和配合侦查机关的侦查活动,不具有较多的自由选择权, 律师参与诉讼范围也十分有限,基本上不存在辩护一方有效的防御活动,在这里 甚至连典型意义的辩护方都不存在①。控辩双方力量严重失衡,如此发展下去, 必然会破坏刑事追诉程序的正当性,并动摇刑事司法的公正性。

    3.警检双向制约模式引发机制冲突,影响诉讼效率。我国的警检双向制 约模式建立在“分工负责、互相配合、互相制约”原则的基础上,既有公安机关和 检察机关的分立,又有二者的相互双向制约,其弊端突现:检察机关的侦查监督 权具有被动性及滞后性,无法真正监督及制约侦查机关的违法侦查,法律监督者 的身份也是有名无实;
    警检关系的双向制约性使双方互相扯皮、内耗,引发警检 冲突,减损侦控能力;
    无法通过检察机关对侦查工作的参与、领导与指挥提高办 案水平以及时有效破案;
    无法从公诉的角度指导侦查行为的实施和按照证据适用 规格引导证据收集工作,这会造成损害检察机关追诉效果的后果,也在某种程度 上影响诉讼效率。

    4.缺乏必要的司法救济机制。“在整个诉讼过程中,那些权益受到限制或 剥夺的公民可以向法院提起诉讼,从而引发法院就此事项进行的程序性裁判活 动”②已成为各法治国家的基本制度设计。但在我国,针对各种强制侦查行为的 实施,遭受侵犯的嫌疑人无权向法院提起诉讼以获得事后救济。此外我国至今仍 未做出对非法实物证据的排除规定,而非法言词证据在法庭上也很难获得证明, 难以发挥救济作用。

    注释:
    ①陈瑞华:“刑事侦查构造之比较研究”,载《政法论坛》1999年第5期。

    ②陈瑞华:《刑事诉讼的前沿问题》第226页,中国人民大学出版社2000 年版。

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