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煤炭企业法律风险防范对策
煤炭企业法律风险防范对策 摘要:煤炭企业法律风险是煤炭企业在经济活动和经济管理过程中存在并可能 发生的法律风险，风险的形式多种多样，风险形成的原因也是五花八门。本文根 据煤炭企业特点，对煤炭企业法律风险的成因和防范对策作了重点介绍，并且提 供了一些具体的风险防范机制和措施，以建立健全的煤炭企业法律风险防范机制， 帮助现代煤炭企业落实法律风险防范工作，确保煤炭企业正常的生产和经济活动。关键词:煤炭企业;法律风险;防范对策 煤炭企业法律风险涵盖面较广，泛指煤炭企业在经济活动和经济管理过程 中有可能发生的一切法律风险，包括煤炭企业管理人员违法犯罪的风险、合同法 律风险、知识产权法律风险等。因此，如何科学并切实有效的防范煤炭企业法律 风险，使煤炭企业在法律风险最低的情况下，最大程度的追求煤炭企业利益，是 煤炭企业经济活动过程中必须解决的重要问题［1］。
1煤炭企业法律风险形成的原因 煤炭企业法律风险具体可以归类于外部和内部两种。煤炭企业外部法律风 险主要是因为法律法规的不断出台和修订、市场经济下竞争对手的行为等非煤炭 企业自身原因，而煤炭企业内部法律风险主要是因为内部员工违反法律法规的规 定或不履行合同约定的义务、企业管理制度不完善、企业整体执行力不过关等。
煤炭企业外部存在许多法律风险因素，是煤炭企业外部法律风险存在的主要原因。
(1)法律法规的不断出台和修订是煤炭企业外部法律风险的关键因素。党的十八 大报告中明确指出，我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有 变，现阶段我国各项法律法规都不是特别完善，随着社会主义市场经济的不断发 展和经济全球化的持续推进，约束经济活动的法律法规处于动态发展中。由于法 律法规的不断变动，使企业原本的一些习惯性行为由“合法”变成了“违法”，给煤 炭企业的发展带来潜在的法律风险。有时煤炭企业也在不断了解最新出台和修订 的法律法规，使自己的经济活动和生产经营行为处于法律的保护范围之内，但是 由于煤炭企业的经济活动通常采取固定式流水作业，改变较为困难，难免会使某 些经济活动超越了法律的边界，给煤炭企业的发展带来了法律风险。(2)市场经 济下竞争对手的行为是煤炭企业外部法律风险的又一关键因素。在中国特色社会 主义市场经济环境下，煤炭企业之间及煤炭企业与非煤炭企业之间存在着异常激 烈的竞争关系。企业为了自身的生存与发展，为了保住自身的竞争优势，通常会 不惜一切代价对对手进行打压，其中就包括利用对手法律意识淡薄或不了解最近的法律法规。举个常见的例子，有的煤炭企业没有商标的保护意识，没有能够及 时注册自己的商标，被竞争对手发现后被竞争对手抢注了商标，使自身的利益遭 受到了巨大的损失。再例如有的煤炭企业专利保护的法律意识淡薄，对于自身发 明的专利技术未予以申请专利，竞争对手研发后申请了专利技术，使自身错过了 巨大商机。目前，在“一带一路”战略的指引下，经济全球化浪潮中，我国的煤炭 企业的竞争对手已经不仅仅局限于国内，竞争对手的战斗力更强，竞争手段更加 防不胜防，经济活动所涉及的法律问题愈发复杂，煤炭企业所面临的法律风险也 与日俱增。(3)非煤炭企业自身原因也会导致煤炭企业面临法律风险。非煤炭自 身原因主要包括不可抗力、意外事件、外部侵权等一系列原因。虽然煤炭企业已 经竭尽全力去防范法律风险，但是仍然有大量风险难以避免，例如作为不可抗力 的火山喷发、地震、泥石流等自然灾害，企业外部人员或其他企事业单位对煤炭 企业合法权益的不正当侵害等，都会使煤炭企业面临无法预料的法律风险。煤炭 企业内部存在许多法律风险因素，是煤炭企业内部法律风险存在的主要原因。(1) 煤炭企业员工违反法律法规的规定或不履行合同的约定，是煤炭企业内部法律风 险的关键因素。虽然现在互联网高度发展，计算机技术已经十分发达，我们已经 进入了大数据时代，可是现阶段煤炭企业整体的经济活动仍然需要依靠煤炭企业 员工来完成。由于很多煤炭企业没有对全体员工进行法律方面的特殊培训，日常 的法制宣传力度也有待进一步加强，导致许多煤炭企业员工对法律完全不了解或 法律意识淡薄。甚至有的企业员工为了一己私利而损害煤炭企业整体利益，在企 业经济活动和生产活动中故意违反法律法规的相关具体规定或所签订的合同的 相关详细约定，导致煤炭企业整体陷入法律风险。特别需要指出的是，有些煤炭 企业的管理者“一言堂”，“家长制”作风严重，完全忽略民主集中制的体系制度， 恣意妄为，擅做决断，固执己见，甚至其中存在一些法律意识淡薄或完全法盲的 人，这对煤炭企业的进一步发展极其不利，使整个煤炭企业面临着巨大的法律风 险。(2)管理制度不完善、企业整体执行力不过关，是煤炭企业内部法律风险的 又一关键因素。战争年代，我们的军队就提出了“加强纪律性，革命无不胜”的口 号，在现在商业活动中，煤炭企业整套的经济活动仍需要配套制度来约束和保障。
而整体制度是由人来制定的，一个人的能力有大小，并且所有人的认识都有历史 局限性，所以煤炭企业的整体管理制度肯定存在或多或少的瑕疵，使煤炭企业时 刻都面临着被法律风险所袭击的困境。虽然煤炭企业尽力制订了许多管理制度， 以追求企业的整体流畅、合法、安全运行，规范并约束企业各部门及各部门员工 的行为，但是仍然会存在有的部门或个人违规操作或企业整体执行力不过关，从 而使企业面临法律风险的困扰。社会主义市场经济制度固有风险很多，再加上现 代煤炭企业所处的国内与国外大环境，以及受到现代化企业经营管理模式的深刻影响，因此在经济活动中，现代煤炭企业法律风险将必然出现。首先，我国仍处 于并将长期处于社会主义初级阶段，社会主义市场经济暂时还不健全，信用型社 会还未完全建立，法治社会仍然还有许多需要完善的地方，煤炭企业通过现有方 式无法完全保障自己的权益。其次，在中国特色社会主义现代化建设过程中，煤 炭企业存在政企合一的现象，现阶段仍无法摆脱行政干预和地方保护。最后，现 代煤炭企业尚未完全树立法律风险防范意识，很大程度上还处于事后补救的阶段。
以上是对现代煤炭企业法律风险形成原因做出的一些分析，有的时候法律风险的 形式并非是单一因素形成的结果，而是多种因素共同作用形成的结果，各因素之 间相互交织、错综复杂，此类法律风险的防范难度更高。因此，煤炭企业必须采 取科学的防范措施，这样才能科学有效地规避煤炭企业在经济活动中所面临的法 律风险。
2煤炭企业法律风险的防范对策 唯有建立煤炭企业法律风险防范机制，建立健全的管理制度体系并贯彻落 实，法律风险防范手段与控制手段齐行并进，方能有效防控煤炭企业法律风险。
2．1牢固建立煤炭企业法律风险防范意识。煤炭企业主管人员要树立法律风险实 际存在并注意防控法律风险的意识，企业主管人员作为企业员工的核心构成部分， 在全体员工中起带头模范作用，应该重视法律知识的获取与普及，强化法律事务 势必直接影响经济效益的思维，加大对法律事务的支持力度，将法律风险意识规 划到煤炭企业文化建设中。对于企业中的高级管理人员，不仅要牢固树立法律意 识，更要建立管理意识，积极寻求法律专业部分的支持［2］。法律成本是一个 合格的煤炭企业必要的成本投入，应该定期做出合理的财务预算及必要的财务规 划，保证现代煤炭企业在法律这一重要环节能够持续流畅运转。2．2健全煤炭企 业法律风险防范的机制保障。(1)应该全面牢固设计并监控煤炭企业风险源控制 点，各部门分工明确，职责分配到各个环节，保证各部门相互关联，各环节相互 制约，利用多点控制风险以使煤炭企业形成牢固可靠的封闭系统，从而有效控制 法律风险［3］。(2)加强煤炭企业内控制度和法律审核程序的建立。煤炭企业必 须强化内部控制机制，优化管控运作模式，建立规范的法律审核程序制度，利用 企业机构、制度和体系规避法律风险，从而对法律风险等多重风险进行控制。伟 大导师列宁同志教导我们:堡垒是最容易从内部被攻破的。因此，为了有效防范 风险，必须严格贯彻落实科学合理健全的内控制度。(3)煤炭企业要坚持依据现 行法律法规从事经济活动与企业治理，强化企业信用建设。在现代化进程不断向 前推进的今天，社会信用体系逐渐建立和完善。在信用型社会里，依据现行法律 法规从事经济活动与企业治理就显得十分重要。现代煤炭企业在国家政策的引导下，逐渐发展成为一体化、综合性的集团公司。煤炭企业应当把经济活动中各流 程将发生的法律风险统筹规划，整体管理与控制，依法运行企业机制，这样才能 使煤炭企业得到法律长期有效的保护。2．3建立煤炭企业法律风险防范机制和措 施。煤炭企业法律风险防范机制是指在生产与经济活动的各流程中，利用分析预 估风险、制定并实施科学有效的应对策略，防范、控制和化解煤炭企业法律风险 的体系性制度。(1)煤炭企业应对经济活动中的各个环节的法律风险都进行分析 预估，按照法律风险出现的紧急性和危害性，对煤炭企业所有可能面临的法律风 险进行分类定级。法律事务人员应当认真研究以往煤炭企业在生产经营过程中所 面临的法律风险的案例，认真归纳总结，结合最新的法律法规和国务院相关部门 的规定，确定煤炭企业所面临的法律风险薄弱点，建立法律风险清单。(2)分析 并预估煤炭企业法律风险之后，要从实际出发，根据企业实际情况因地制宜地制 定煤炭企业法律风险防范措施，建立煤炭企业法律风险防范、控制和化解的整套 管理制度，重点建设法律风险预警机制和补救方案，以事前防范为主，以事中控 制为辅，全力减少事后补救情况的发生，建立事后问责制度，尽量降低法律风险 控制。现代煤炭企业应当建立法律事务部，聘请律师或企业法律顾问等专业人才， 具体负责现代煤炭企业法律风险防范、控制和化解的整套管理制度的设计与建立， 企业在经济活动中的所有活动的法律监督以及当法律风险出现后的及时补救措 施的设计与实施。煤炭企业各部门都应该熟悉与本部门相关的具体的法律法规， 根据部门的特点设计管理与监督制度，全面贯彻落实所在部门对其煤炭企业整体 经营活动法律风险防范机制的职责和任务。煤炭企业各部门、各个员工应当相互 配合，保证煤炭企业法律风险防范机制的整体流畅运行。(3)强化合同管理，健 全煤炭企业合同管理制度。在煤炭企业经济活动中，法律关系以及所蕴含的法律 风险基本都是通过各式各样的合同体现的，因此煤炭企业尤其要重视合同起草、 审查、履行、验收等关键流程的控制，从合同这一基础性文件上对法律风险进行 防范。在起草合同时，法律事务人员应当根据最新的法律法规和国务院行政部门 的相关规定，详细认真地制定合同，力求文意相符、准确严谨，避免不必要的纠 纷的发生。在审查合同的时候，法律事务人员应当严格按照最新的法律规定，详 细的审查合同的合法性，尽可能排除掉合同中表达不准确的地方，避免在履行合 同过程中无端的出现分歧。审查合同时，首先应当详细的审查合同主体是否适格， 合同的形式、合同的内容是否符合法律规范的相关要求合同;其次应当细致审查 合同内容是否真实有效，对方企业信息、商业信誉、经营范围等方面是否真实;
再次应当耐心审查合同是否符合公平性原则，绝对要禁止出现有失公平的内容;
最后应当详尽审查合同是否周密，条款之间是否具有关联性，合同整体是否存在 重大漏洞等问题。确保合同切实可行，避免出现在履行过程中因为合同本身而出现履行不能的问题。在合同履行阶段，法律事务人员应当深入现场，监督合同的 履行情况，针对临时出现的风险予以补救。在进行合同验收时，法律事务人员应 当和相关部门一起按照合同约定严格履行验收程序。发现履行瑕疵之处及时通知 对方整改，否则运用法律措施维护自己的合法权益。(4)煤炭企业在重大经营决 策和重大经济活动中，实行法律咨询论证制度。重大经营决策与企业的前途命运、 兴衰荣辱息息相关，现代煤炭企业在进行重大决策时，要彻底贯彻落实法律咨询 论证制度。法律事务人员在论证会上利用多种方式为企业决策提供科学合理的法 律意见，使重大决策有法可循、于法有据，具有法律上的可行性。(5)法律事务 人员及时为各相关部门进行法律咨询服务，各部门在经济活动中，有疑问时及时 向法律事务人员请教，保证煤炭企业各项经济活动于法有据。煤炭企业应当将法 律事务人员深入经济活动第一线作为一项常态化机制，引导各相关部门牢固树立 法律风险意识，确保各部门依法办事，自觉用最新的法律法规、国务院具体行政 规章和企业的相关具体制度约束部门和企业员工个人的行为。(6)煤炭企业应重 视定时保质普法活动。首先要不断强化组织领导，完善保质普法科学合理的工作 制度。法律事务工作人员应根据企业及相关部门的实际情况，确定保质普法工作 需要进行的宣传教育内容。现代煤炭企业应该重视创新普法教育方式，多管齐下 强化广大员工的法律意识，培育经济活动中所体现的法律素质，树立依法办事的 法治观念，夯实牢固的法律防范基础。因为在普法过程中，煤炭企业法律事务人 员起着重要作用，因此煤炭企业应给予法律事务人员适当的待遇，重视法律事务 人员的工作环境，及时给法律实务人员提供培训和进修的机会，不断提高法律事 务人员队伍的整体素质。法律事务人员也应当锤炼自身的精神意志，不断学习理 论知识，增进自己的业务能力，尽可能多的为公司提供有力的法律服务。(7)依 法处理经营活动中的法律纠纷。现代煤炭企业在日常经营活动过程中难免会遇到 司法问题，此时企业切忌消极处理，要让法律事务人员积极搜集尽可能多的相关 证据，运用法律手段及时有效的解决纠纷，尽可能减少影响面，避免给企业造成 不良影响，在适当的条件下积极与对方协调沟通，及时处理在经营活动中所出现 的分歧和争端，尽量以与对方调解的方式结案，维护煤炭企业社会形象和合法权 益［4］。在社会经济日益发达的今天，经济全球化的浪潮不断高涨，现代煤炭 企业法律意识的不断提高，许多煤炭企业逐步开始重视企业整体法律风险的防范 与控制。虽然法律风险可能很大程度上可能会影响到煤炭企业的发展前景以及生 存状况，但是，煤炭企业法律风险并非不可防范，这要求煤炭企业经营者严格依 据现行有效的法律法规和国务院具体行政规章从事经济活动与企业治理。法律风 险的防范与控制需要得到煤炭企业管理层的全面支持以及企业全体员工的热情 参与，根据煤炭企业最新经济活动和法律法规的修订与出台情况，不断更新并调整现代煤炭企业的法律风险防范制度，以适应和满足现代煤炭企业在中国特色社 会主义市场经济中不断面临的新挑战。
