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小议信托制度在知识产权的运用探索
小议信托制度在知识产权的运用探索 摘要：我国虽是知识产权大国，但其利用和转化效率偏低已经成为我国知识产 权战略计划中的一个不得不面对的问题.知识产权人可以较为容易的取得知识产 权，但其时商业和市场知之甚少，而且与其他时产权不同的是，它的利益实现过 程中具有高风险性、高成本性以及极大的不确定性，这都使知识产权人在管理过 程中举步维艰。学者们近年来提出了一个解决这一问题的新途径，即知识产权信 托，知识产权与信托相结合，不仅可以享受其智力成果带来的丰厚利益并无须负 担管理之责，而且有效地拓宽了知识产权流转的途径，能更好地实现知识产权的 保值增值。关键词：知识产权 信托 法律关系 一、知识产权信托概述 近年来，由于知识产权人本身资金缺乏、知识产权市场交易信息不对称， 尤其是中介服务市场不健全等原因，企业、个人手中拥有着大量的闲置专利而没 有转化为生产力，这从一个侧面反应了我国知识产权科技成果转化率低，知识产 权的转化急需找到一个新的突破口。其实，中国知识产权产业化的现状并不复杂， 只要在知识产权中介市场做足功夫，健全知识产权交易体制，产业化程度就会明 显提高。这就是引入知识产权信托制度，知识产权人通过信托方式委托信托机构 经营管理其知识产权，不但可以让知识产权人享受其智力成果带来的丰厚利益， 而且也不用负担管理之责。
所谓知识产权信托，是指知识产权权利人，为了使自己所属的知识产权产 业化、商品化以实现其增值的目的，将其拥有的知识产权转移给受托人，由信托 投资公司代为经营管理、运用或处分该知识产权的一种法律关系。
二、信托制度在知识产权中应用的价值 信托制度作为一种现代财产管理制度，为何可以用于知识产权的利用呢笔 者认为，主要有以下三点: 1.知识产权人缺乏专业的推广其知识产品的经验。一方面，知识产权人往 往是作品或者发明的创造者，让他们抛弃创作或发明而从事专业的推广活动.这 无疑会导致社会人力资源的浪费:另一方面，知识产权价值的无形性、不易确定性等特点会让其转让增加不少难度，并且还要花费大量的时间、精力。对于发明 创造者而言，他们并不具有推广、宣传、谈判等市场经验，这也会让他们在交易 中处于不利地位。此时信托乃是他们的最佳选择:由一个专业的信托机构来完成 交易，这既保障了知识产权人的经济利益，又节省了大量的时间精力，何乐而不 为呢 2.信托制度是一种高效的财产管理制度。专业的知识产权信托机构对于知 识产权成果的有效管理能够实现以下功能: 首先，信托制度能够为知识产权人防御风险。我们知道，知识产权不同于 其他财产权，它必须通过投入市场、完成转化才能实现其价值。然而，山于知识 产权的特殊性，其权利人在保有、维持知识产权方面存在着许多风险:知识产权 的维持成本高昂，使得权利人面临着经济枯竭的风险:知识产权产品价值的不确 定性，便得其权利人存在着评估失误风险:知识产权人在拥有其权利的同时也伴 随着各种侵权行为发生的风险:在其许可他人使用或转让过程中也存在着对方当 事人违约的风险。在引入了信托制度以后，这些风险就会随之降低，甚至排除. 在知识产权信托制度中，一方面，信托财产转移后，风险即转移给受托人，由有 经验和能力的信托机构来防御和处理管理中的风险。另一方面，信托机构拥有一 流的专家团队、评估系统和后续防御措施，能够专业化的为知识产权人管理和利 用其知识成果产出收益。
其次，信托制度能够实现知识产权的保值增值。信托制度具有保值与增值 功能，其与知识产权结合后，不仅能够有效的防止知识成果价值的丧失与减少， 还可以通过其专业化的运作流程将知识产权商品化、产业化，实现成果增值，获 得商业利润。
3.知识产权信托为知识产权转化提供了新途径。我国的知识产权人往往是 自然人，知识产权的许可、转让主要通过权利人与需求者单项交易的方式实现。
这一交易方式必然导致的后果是:一方面，知识产权人拥有大量的发明专利而苦 于寻找实施途径或者造成知识产权的闲置，别一方而，许多企业需求专利等知识 产权，却不知从何处得到。’引入信托制度后，当委托人把知识产权交给受托人 时，并不需要对该知识产权的价值进行评估，而信托机构不仅具有较强的市场操 作能力、丰富的推销经验、一流的专业团队，还掌握着大量的市场需求信息，与 数量庞大的生产企业(即知识产权需求方)保持着千丝万缕的联系。信托机构能够 轻松的实现供需之间的互通，这必将成为知识产权权利人和需求知识产权的企业 之间的桥梁。//www.gwyOO.三、信托在知识产权应用中的问题及完善措施 我国《信托法》第7条规定:“设立信托，必须有确定的信托财产，并且该 信托财产必须是委托人合法所有的财产。本法所称财产包括合法的财产权利。
"2001年I月10日颁布的《信托投资公司管理办法》第21条的表述就更为明确，该 规定明确将知识产权信托纳入信托投资公司的经营范围。2007年I月23日中国银 行业监督管理委员会重新发布《信托公司管理办法》，该法第16条规定:“信托公 司可以申请经营下列部分或者全部本外币业务:(一)资金信托:(二)动产信托:(三) 不动产信托:(四)有价证券信托:(五)其他财产或财产权信托……。”《信托公司管 理办法》重新回到《信托法》的起点，用“财产权”概括了包括知识产权在内的财 产性权利。可见，虽然我国法律未明确规定信托公司可以经营知识产权信托业务， 知识产权信托在立法七仍未引起官方的重视，但知识产权信托在法律上是站得住 脚的。
2000年9月，武汉国际信托投资公司率先在全国开展了专利信托业务，为 专利权人期待以久的专利信托机构终于诞生，但仅仅是昙花一现，不到两年的时 间便宣告失败，其中原因不得不另人深思:理论研究上的缺陷和实践中各种配套 设施的不健全都会使得知识产权信托这一制度在现实条件下实施起来相当困难， 这必将成为我们再次构建知识产权信托机构应当思考的问题。笔者认为，目前我 国知识产权信托制度在实践中主要面临的困难有:权属不明，这使得作为委托人 的知识产权人和作为受托人的信托机构法律定位不明确，不能够正确的履行自己 的权利:大部分知识产权都有一定的权利期限，在知识产权的权利期间内存在着 各种法律风险，如专利无效、期限届满等，这也可以说是知识产权信托首当其冲 的风险;知识产权信托登记制度不完善，尤其是登记机关不明确，登记制度的无 章可循会使知识产权信托当事人的利益保障受到威胁。
钊对我国知识产权信托在实践中存在的各种问题，笔者认为应该对症下药， 从以下几个方面进行完善: (一)明确权属 知识产权信托的运行机制应为，权利人将其知识产权转移到信托公司名下， 信托公司即享有信托财产的所有权继而成为法律上的权利人，委托人即原权利人 成为受益权人，签订信托合同后，应当在知识产权局进行登记。这种割裂信托财 产权的管理属性和利益属性的制度设计大大提高了信托管理的效率。武汉市专利信托业务开展时，我国还没有出台《信托法》，所以当时关于信托财产的归属问 题并不明确。武汉市专利信托机构采取的是以合同的形式明确当事人的权利义务 关系，并将此合同交由当地专利行政管理部门登记备案，来保证此信托行为生效。
不难看出这种合同形式使专利“所有权”并没有在法律上予以转移，这样造成的后 果是:一方面受托人没有有效的专利处置权，所以在专利的转化实施中无法以专 利权人的名义去谈判转让或许可实施事宜。另一方面委托人扔然拥有专利所有权。
这使他们很难尊重信托投资公司对专利的经营管理，他们可以撇开信托公司，借 助信托效应进行私下交易。这极大的影响了专利信托的顺利进行。
(二)完善知识产权信托风险防范体系 知识产权信托风险，主要是指知识产权管理过程中由于种种问题带来的收 益不确定性以及给受益人、受托人带来损失的可能性。在知识产权信托过程中， 知识产权侵权、被诉无效、知识产权不能转化等情况几乎难以杜绝，这些都会使 信托无法达到预期收益，受托人也要承受巨大的诉讼费用。笔者认为，要防范各 种风险，最重要的是提高受托人对知识产权的鉴别能力。知识产权就像金融资产 一样，有时是价值大而风险小，有时却是价值诱人但风险更大，受托人在受理知 识产权信托时，应谨慎选择、认真挑选知识产权项目。但是，百密一疏，谁都不 可能是商场上的常胜将军，因此，有必要引进保险制度,也就是信托公司与保险 机构共同设计知识产权信托保险，当知识产权信托遭遇因各种原因引起的损失时， 由信托公司和保险公司共同进行承担的一种风险分散机制。
〔三)完善信托登记，确立信托登记机关 知识产权登记制度的不完善是困扰知识产权信托实践急需解决的问题，一 套完善的信托登记制度是必不可少的。信托登记制度的建立是一种法律制度的构 建，所涉及的内容也方方面面，如信托登记机关、登记范围、登记内容以及登记 效力等，在这些内容当中，最核心的就是知识产权信托登记主管机关的确定。有 不少学者建议建立一个独立的知识产权信托登记机关，但笔者更赞同在原有知识 产权登记机关下进行信托登记。
首先，基于信托公示制度的需要。知识产权信托登记包括知识产权财产的 转移登记和信托登记。在整个知识产权信托运行过程中，只有信托财产的转移登 记是不够的，还需要向第三人表明其财产已信托的事实，即信托公示，与是信托 登记应运而生。其次，基于交易成本、交易安全的考虑。对于第三人来说，在同一个登记 机构了解到此知识产权财产的权利状态有利于提高交易效率、减少交易成本，也 有利于保护交易安全。
信托制度的引入，无疑使知识产权信托成为最合适的知识产权转化途径。
知识产权信托不仅可以解决长期困扰我国的知识成果转化难的难题，更在于它为 我国知识产权的利用和信托法的发展创造了一个相互合作的契机，对我国具有非 常重要的现实意义。虽然如此，总体来说，我国知识产权信托制度基本上还处于 一个理论研究层面上，实践中成功的案例也极其少见。但这井不能动摇我们对这 一制度的憧憬和向往。随着我国知识产权战略的实施以及各种体制机制的完善， 知识产权信托制度一定能够在实现我国科技成果转化方面留下重重一笔。
